一、股票上市的原則與過(guò)程

股份公司發(fā)行的股票，在經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準后，就可以在股票市場(chǎng)（證券交易所）公開(kāi)掛牌進(jìn)行上市交易活動(dòng)。
股票要上市交易必須具備 一定的條件，并按一定的原則和程序進(jìn)行操作與運轉。
在股票交易中，為了有效保護投資者的利益，不損害公共利益，股票在上市過(guò)程中一般要遵循一下幾個(gè)原則：（1）公開(kāi)性原則公開(kāi)性原則是股票上市時(shí)應遵循的基本原則。
它要求股票必須公開(kāi)發(fā)行，而且上市公司需連續的、及時(shí)地公開(kāi)公司的財務(wù)報表、經(jīng)營(yíng)狀 況及其他相關(guān)的資料與信息，使投資者能夠獲得足夠的信息進(jìn)行分析和選擇，以維護投資者的利益。
（2）公正性原則指參與證券交易活動(dòng)的每一個(gè)人、每一個(gè)機構或部門(mén)，均需站在公正、客觀(guān)的立場(chǎng)上反映情況，不得有隱瞞、欺詐或弄虛作假等致他人 于誤境的行為。
（3）公平性原則指股票上市交易中的各方，包括各證券商、經(jīng)紀人和投資者，在買(mǎi)賣(mài)交易活動(dòng)中的條件和機會(huì )應該是均等的。
（4）自愿性原則指在股票交易的各種形式中，必須以自愿為前提，不能硬性攤派、橫加阻攔，也不能附加任何條件。
各證券交易所規定的股票上市條件各不相同，但都包括以下項目：(1)資本額。
一般規定上市公司的實(shí)收資本額不得低于某一數值。
(2)獲得能力。
一般用稅后凈收益占資本總額的比率來(lái)反映獲利能力，這一比率一般不得低于某一數值。
(3)基本結構。
一般用最近一年的財產(chǎn)凈值占資產(chǎn)總額的比率來(lái)反映資本結構，這一比率一般不得低于某一數值。
(4)償債能力。
一般用最近一年的流動(dòng)資產(chǎn)占流動(dòng)負債的比率(即流動(dòng)比率)來(lái)反映償債能力，這一比率一般不得低于某一數值。
(5)股權分散情況。
一般規定上市公司的股東人數不得低于某一數值。
[財庫股票caikuu]

二、新股上市首日交易規則有哪些

上海交易所：有效申報價(jià)格范圍新股上市首日：集合競價(jià)階段：有效申報價(jià)格不得高于發(fā)行價(jià)格的120%且不得低于發(fā)行價(jià)格的80%；
連續競價(jià)階段、開(kāi)市期間停牌階段和收盤(pán)集合競價(jià)階段：有效申報價(jià)格不得高于發(fā)行的144%且不得低于發(fā)行價(jià)格的64%盤(pán)中臨時(shí)停牌制度：新股上市首日連續競價(jià)階段，盤(pán)中成交價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或者下跌超過(guò)10%的，本所對其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌；
盤(pán)中成交價(jià)格較當日開(kāi)盤(pán)價(jià)上漲或下跌超過(guò)20%的，不再對其實(shí)施盤(pán)中臨時(shí)停牌。
因前款規定停牌的，停牌持續時(shí)間為30分鐘，如停牌持續時(shí)間達到或超過(guò)14:57，當日14:57復牌，進(jìn)入收盤(pán)集合競價(jià)階段。
深圳交易所：有效申報價(jià)格范圍新股上市首日：開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)階段的有效競價(jià)范圍：發(fā)行價(jià)的上下20%（超過(guò)120%，但為超過(guò)144%的申報，不能參加開(kāi)盤(pán)集合競價(jià)，暫存于交易主機，當連續競價(jià)成交價(jià)波動(dòng)使其進(jìn)入有效競價(jià)范圍時(shí)，參與連續競價(jià)）全日有效申報價(jià)格范圍：不得高于發(fā)行價(jià)的144%且不得低于發(fā)行價(jià)格的64%連續競價(jià)、復牌集合競價(jià)、收盤(pán)集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍：最近成交價(jià)的上下10%盤(pán)中臨時(shí)停牌制度：股票上市首日連續競價(jià)階段出現盤(pán)中成交價(jià)較當日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達到或超過(guò)10%的，盤(pán)中臨時(shí)停牌30分鐘；
臨時(shí)停牌期間，投資者可以申報，也可以撤銷(xiāo)申報。
復牌時(shí)，對已接受的申報進(jìn)行復牌集合競價(jià)。
臨時(shí)停牌時(shí)間跨越14:57的，于14:47復牌并對已接受的申報進(jìn)行復牌集合競價(jià)。
股票上市首日14:57至15:00采用收盤(pán)集合競價(jià)收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。
【風(fēng)險揭示】本信息不代表華泰證券任何觀(guān)點(diǎn)，不構成任何投資建議，也不對投資收益進(jìn)行任何保證和承諾，請不要單獨依靠本內容的信息而取代自身獨立的判斷，應自主做出投資決策并自行承擔投資風(fēng)險。
本公司不保證本內容所含信息始終保持在最新?tīng)顟B(tài)。
本公司對本內容所含信息可在不發(fā)出通知的情形下做出修改，投資者應當自行關(guān)注相應的更新或修改。
市場(chǎng)有風(fēng)險，投資需謹慎！

三、公司上市標準

如果是國內上市他的要求是很?chē)栏竦?，需要通過(guò)國家的證鑒委批準，連續幾年贏(yíng)利，而且贏(yíng)利額要達到一個(gè)標底數，以及企業(yè)的類(lèi)型等。

四、國內創(chuàng )業(yè)板上市的規則?

答：創(chuàng )業(yè)板公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票申請在深交所上市應當符合下列條件： 　　(一)股票已公開(kāi)發(fā)行；
　　(二)公司股本總額不少于3000萬(wàn)元；
　　(三)公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；
公司股本總額超過(guò)4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；
　　(四)公司股東人數不少于200人；
　　(五)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載；
　　(六)深交所要求的其他條件。

五、創(chuàng )業(yè)板上市規則？

創(chuàng )業(yè)板上市規則：　　一、主體資格　　發(fā)行人是依法設立且持續經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司（有限公司整體變更為股份公司可連續計算）；
　?。ㄒ唬┕善苯?jīng)證監會(huì )核準已公開(kāi)發(fā)行；
　?。ǘ┕竟杀究傤~不少于3000萬(wàn)元；
公開(kāi)發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上；
公司股本總額超過(guò)四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；
　?。ㄈ┕咀罱隉o(wú)重大違法行為，財務(wù)會(huì )計報告無(wú)虛假記載；
　　二、企業(yè)要求　?。ㄒ唬┳再Y本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉移手續已辦理完畢。
發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛。
　?。ǘ┳罱鼉赡陜戎鳡I(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更。
　?。ㄈ斁哂谐掷m盈利能力，不存在下列情形：　?。?）經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結構已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續盈利能力構成重大不利影響；
　?。?）行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續盈利能力構成重大不利影響；
　?。?）在用的商標、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險；
　?。?）最近一年的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶(hù)存在重大依賴(lài)；
　?。?）最近一年的凈利潤主要來(lái)自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益；
　?。?）其他可能對發(fā)行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形；
　　三、上市程序　　在創(chuàng )業(yè)板公開(kāi)發(fā)行股票并上市應該遵循以下程序：　　第一步，對企業(yè)改制并設立股份有限公司。
　　第二步，對企業(yè)進(jìn)行盡職調查與輔導。
　　第三步，制作申請文件并申報。
　　第四步，對申請文件審核。
　　第五步，路演、詢(xún)價(jià)與定價(jià)。
　　第六步，發(fā)行與上市。

六、中國創(chuàng )業(yè)板上市規則，納斯達克上市規則

以下是創(chuàng )業(yè)板上市規定：　　1、NASDAQ全國市場(chǎng)　　(1)標準1 稅前凈利潤100萬(wàn)美元（約700萬(wàn)人民幣） 凈有形資產(chǎn)600萬(wàn)美元（約4000萬(wàn)人民幣）　　(2)標準2 無(wú)盈利要求 經(jīng)營(yíng)年限2年以上 凈有形資產(chǎn)1800萬(wàn)美元（約12000萬(wàn)人民幣）　　2、NASDAQ小型資本市場(chǎng) 稅前凈利潤75萬(wàn)美元（約500萬(wàn)人民幣） 凈有形資產(chǎn)400萬(wàn)美元（約3000萬(wàn)人民幣）　　3、中國創(chuàng )業(yè)板　?。?）標準1 最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬(wàn)元，且持續增長(cháng)；
經(jīng)營(yíng)3年以上，凈資產(chǎn)2000萬(wàn)人民幣以上，不存在未彌補虧損，發(fā)行后總股本3000萬(wàn)人民幣以上　?。?）標準2 最近一年盈利，且凈利潤不少于500萬(wàn)元，最近一年營(yíng)業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近兩年營(yíng)業(yè)收入增長(cháng)率均不低于30%。
經(jīng)營(yíng)3年以上，凈資產(chǎn)2000萬(wàn)人民幣以上，不存在未彌補虧損，發(fā)行后總股本3000萬(wàn)人民幣以上　　————————————————————————　　以下是NASDAQ退市規定：　　標準一　　1、凈資產(chǎn)低于400萬(wàn)美元　　2、公眾流通股低于75萬(wàn)股　　3、公眾流通市值少于500萬(wàn)美元　　4、買(mǎi)方報價(jià)低于1美元　　5、股東人數少于400人　　6、做市商少于2個(gè)　　標準二　　1、總市值少于5000萬(wàn)美元，或總資產(chǎn)少于5000萬(wàn)美元，且總收入少于5000萬(wàn)美元　　2、公眾流通股低于110萬(wàn)股　　3、公眾流通市值少于1500萬(wàn)美元　　4、買(mǎi)方報價(jià)低于5美元　　5、股東人數少于400人　　6、做市商少于4個(gè)　　以下是中國創(chuàng )業(yè)板退市規定：　　1.最近兩年經(jīng)審計凈利潤為負；
　　2.最近一個(gè)會(huì )計年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負；
　　3.財務(wù)會(huì )計報告存在重要差錯或者虛假記載，責令改正但未在規定期限內改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月；
　　4.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告；
　　5.最近一個(gè)會(huì )計年度的財務(wù)會(huì )計報告被注冊會(huì )計師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計報告；
　　6.出現可能導致公司解散的情形；
　　7.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請；
　　8.公司股票連續120個(gè)交易日累計成交量低于100萬(wàn)股；
　　9.股權分布或股東人數不具備上市條件；
　　10.深交所認定的其他存在退市風(fēng)險的情形。

七、上市規則屬于哪個(gè)法律部門(mén)？行政法規？

不屬于哦首先按照《立法法》的規定，法律是只包括憲法，全國人大和全國人大常委制定的法律，國務(wù)院制定的行政法規，國務(wù)院各部委制定的行政規章，還有地方性法規、自治條例和單行條例、規章。
這應該就算是廣義的法律了，就是指有法律效力的制定法。
學(xué)理上的法律淵源是指指導法律行為和審判的依據，除了以上的制定法之外，還有司法解釋、判例、習慣、學(xué)理等。
證券交易所作為一個(gè)非盈利的法人，是一個(gè)社會(huì )組織，非行政主體。
其性質(zhì)決定其所指定的規則不可能是法律，即便是廣義的法律也不是。
《上市規則》所引發(fā)的法律責任只可能是在證券交易所內部的，其效力不止是低位的，從理論上來(lái)說(shuō)不可能有廣泛的法律效力。
從學(xué)術(shù)研究上來(lái)說(shuō)，《上市規則》在法學(xué)院中的民商法或經(jīng)濟法專(zhuān)業(yè)的證券法方向被納入證券上市規則體系研究。

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