一、如何成立一家私募基金公司

主要監管規則：1、不設行政審批私募基金及私募基金管理人的設立，不設行政審批，強化事中事后監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類(lèi)非法集資活動(dòng)。
2、必須登記備案基金管理人應當依法登記，私募基金應當依法備案，備案機關(guān)為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )，網(wǎng)址為*://*amac.org.cn/。
按要求，基金管理人應當登記。
私募基金在募集設立后20個(gè)工作日內，應申請備案。
目前，基金也協(xié)會(huì )一般會(huì )在3日內完成登記備案，并公示。
3、不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集嚴格限制投資者人數：有限合伙、有限公司制不得超過(guò)50人，股份公司、契約制不得超過(guò)200人。
嚴格限制募集方式：僅限于私募。
不得通過(guò)報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
4、嚴格界定合格投資者，禁止向合格投資者之外的人募集私募基金的合格投資者是指具備相應風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標準的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；
（二）金融資產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人。
前文所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者。
社會(huì )保障基金、企業(yè)年金等養老基金，慈善基金等社會(huì )公益基金，依法設立并在基金業(yè)協(xié)會(huì )備案的投資計劃，以及中國證監會(huì )規定的其他投資者，視為合格投資者。
此類(lèi)合格投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。
投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者。
5、要求基金托管除基金合同、合伙協(xié)議、公司章程另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。
如果約定私募基金不進(jìn)行托管的，上述文件應約定明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。
6、禁止保底保收益私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機構，不得以任何形式向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
7、禁止匯集他人資金投資投資者應當確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。
8、允許契約型私募允許私募基金以合伙制、公司制和契約制存在。
9、對注冊資本無(wú)強制要求對基金管理公司以及基金規模，不設最低出資額要求。
10、基金業(yè)務(wù)可外包私募基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統等業(yè)務(wù)的服務(wù)，可依法外包。
外包服務(wù)機構也應遵守對私募基金的監管規則。
11、建立分類(lèi)公示制度按照私募基金管理人填報的管理規模、運作合規情況、誠信情況等信息，對私募基金管理人進(jìn)行分類(lèi)公示。
對運作不規范的基金及基金管理人也予以公示，以提示投資者。
12、未經(jīng)登記備案，不允許參與證監會(huì )體系內的投資業(yè)務(wù)目前，已明確要求中介機構核查參與證券發(fā)行的私募基金是否完成登記備案。
證監會(huì )將進(jìn)一步要求中介機構核查重大資產(chǎn)重組中的私募基金是否完成登記備案。
13、嚴格禁止并強化打擊非法集資、集資詐騙等違法犯罪行為

二、怎樣成立私募基金

當然可以成立，前提有2：第一，你有這樣的能力；
第二，你有這樣的客戶(hù)。
所謂私募基金，是指通過(guò)非公開(kāi)方式，面向少數機構投資者募集資金而設立的基金。
由于私募基金的銷(xiāo)售和贖回都是通過(guò)基金管理人與投資者私下協(xié)商來(lái)進(jìn)行的，因此它又被稱(chēng)為向特定對象募集的基金。
與封閉基金、開(kāi)放式基金等公募基金相比，私募基金具有十分鮮明的特點(diǎn)，也正是這些特點(diǎn)使其具有公募基金無(wú)法比擬的優(yōu)勢。
首先，私募基金通過(guò)非公開(kāi)方式募集資金。
在美國，共同基金和退休金基金等公募基金，一般通過(guò)公開(kāi)媒體做廣告來(lái)招徠客戶(hù)，而按有關(guān)規定，私募基金則不得利用任何傳播媒體做廣告宣傳，其參加者主要通過(guò)獲得的所謂“投資可靠消息”，或者直接認識基金管理者的形式加入。
其次，在募集對象上，私募基金的對象只是少數特定的投資者，圈子雖小門(mén)檻卻不低。
如在美國，對沖基金對參與者有非常嚴格的規定：若以個(gè)人名義參加，最近兩年個(gè)人年收入至少在20萬(wàn)美元以上；
若以家庭名義參加，家庭近兩年的收入至少在30萬(wàn)美元以上；
若以機構名義參加，其凈資產(chǎn)至少在100萬(wàn)美元以上，而且對參與人數也有相應的限制。
因此，私募基金具有針對性較強的投資目標，它更像為中產(chǎn)階級投資者量身定做的投資服務(wù)產(chǎn)品。
第三，和公募基金嚴格的信息披露要求不同，私募基金這方面的要求低得多，加之政府監管也相應比較寬松，因此私募基金的投資更具隱蔽性，運作也更為靈活，相應獲得高收益回報的機會(huì )也更大。
此外，私募基金一個(gè)顯著(zhù)的特點(diǎn)就是基金發(fā)起人、管理人必須以自有資金投入基金管理公司，基金運作的成功與否與他們的自身利益緊密相關(guān)。
從國際目前通行的做法來(lái)看，基金管理者一般要持有基金3％— 5％的股份，一旦發(fā)生虧損，管理者擁有的股份將首先被用來(lái)支付參與者，因此，私募基金的發(fā)起人、管理人與基金是一個(gè)唇齒相依、榮辱與共的利益共同體，這也在一定程度上較好地解決了公募基金與生俱來(lái)的經(jīng)理人利益約束弱化、激勵機制不夠等弊端。
公募(Public offering)就是公開(kāi)募集。
公開(kāi)的意思有二：第一是可以做廣告，向所有認識和不認識的人募集。
第二是募集的對象數量比較多，比如一般定義為200人以上。
私募(Private Placement)就是私下募集或私人配售。
私下的意思如上：第一，不可以做廣告。
第二，只能向特定的對象募集。
所謂特定的對象又有兩個(gè)意思，一是指對方比較有錢(qián)具有一定的風(fēng)險控制能力，二是指對方是特定行業(yè)或者特定類(lèi)別的機構或者人。
第三，私募的募集對象數量一般比較少，比如200人以下。

三、如何成立私募股權基金？

一般都是在工商局以理財公司名義注冊的的，其中的經(jīng)營(yíng)項目有投資管理、財務(wù)顧問(wèn)等。
　　理財公司的工商注冊要求　　■隸屬經(jīng)濟行業(yè)：咨詢(xún)服務(wù)業(yè)　　■經(jīng)濟類(lèi)型：多為有限責任公司，也可以注冊為一人有限責任公司，也可以是自然人控股　　■注冊資金：最低10萬(wàn)元人民幣　　■場(chǎng)所要求：要有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的經(jīng)營(yíng)條件　　會(huì )員制理財公司的特殊要求　　根據2005年12月13日證監會(huì )頒發(fā)的《會(huì )員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規定》，對從事會(huì )員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司做了相應的規定， 主要內容如下：　　■必須具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
　　■必須具備中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員資格。
　　■實(shí)收資本不得低于500萬(wàn)元；
每設立1家分支機構，應追加不低于250萬(wàn)元的實(shí)收資本。
　　■應在開(kāi)展業(yè)務(wù)15個(gè)工作日前向注冊地證監局、分支機構所在地證監局報備。
　　■只能在注冊地及分支機構所在的省、自治區、直轄市招收會(huì )員(超出此范圍的會(huì )員為“異地會(huì )員”)，不得招收異地會(huì )員。
　　理財公司的四個(gè)財源　　■專(zhuān)業(yè)理財規劃及咨詢(xún)。
為客戶(hù)設計全面理財規劃方案，按每套方案收費，或者依咨詢(xún)時(shí)間的長(cháng)短，按小時(shí)收費。
　　■會(huì )員制服務(wù)。
提供年費制，或者根據個(gè)人的資產(chǎn)規模，每年從客戶(hù)處收取源源不斷的固定費用。
　　■推薦、代銷(xiāo)產(chǎn)品。
前期的理財規劃咨詢(xún)是免費的，如果客戶(hù)決定購買(mǎi)產(chǎn)品，可以由客戶(hù)自行購買(mǎi)，也可以由理財公司幫忙打理，通過(guò)理財公司購買(mǎi)所有產(chǎn)品。
　　■為客戶(hù)提供委托理財，按凈收益的20%收取服務(wù)費，或者按事先的約定與客戶(hù)利潤分成。

四、如何成立私募基金？

私募基金有3種形式：1有限合伙制；
2公司制；
3信托制。
公司制的缺點(diǎn)是要交25%的企業(yè)所得稅，5%——35%的個(gè)人所得稅。
基本上沒(méi)有哪個(gè)傻冒使用這種模式。
信托制的缺點(diǎn)是購買(mǎi)一個(gè)信托賬戶(hù)需要300萬(wàn)，并且規模要達到1億以上。
門(mén)檻太高，窮光蛋根本想都不用想。
合伙制沒(méi)有注冊資金限制，稅收不高，是私募基金的理想組織形式。
下面主要給大家說(shuō)說(shuō)有限合伙制的證券投資私募基金。
這是由投資者(有限合伙人)和基金管理人(普通合伙人)合伙組成一個(gè)有限合伙企業(yè)。
投資者出資并對合伙企業(yè)負有限責任。
管理人在董事會(huì )的監督下負責風(fēng)險資本的具體運作，并對合伙企業(yè)負無(wú)限責任。
有限合伙制證券投資私募基金的設立應當遵循《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規定。
根據《合伙企業(yè)法》第二條的規定：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔無(wú)限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任。
根據《合伙企業(yè)法》第九條規定：申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關(guān)提交登記申請書(shū)、合伙協(xié)議書(shū)、合伙人身份證明等文件。
合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍中有屬于法律、行政法規規定在登記前須經(jīng)批準的項目的，該項經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)應當依法經(jīng)過(guò)批準，并在登記時(shí)提交批準文件。
《合伙企業(yè)法》第十四條規定：設立合伙企業(yè)，應當具備下列條件：(一)有二個(gè)以上合伙人。
合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力；
(二)有書(shū)面合伙協(xié)議；
(三)有合伙人認繳或者實(shí)際繳付的出資；
(四)有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；
(五)法律、行政法規規定的其他條件。
說(shuō)明：1、合伙企業(yè)的合伙人不再只限于自然人了，企業(yè)也可以成為合伙人；
2、合伙協(xié)議對合伙企業(yè)來(lái)說(shuō)很重要，必須要有證券投資私募基金的合伙協(xié)議。
3、合伙企業(yè)沒(méi)有注冊資本的規定，只是規定了認繳或者實(shí)際交付的出資。
《合伙企業(yè)法》第十六條規定：合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權或者其他財產(chǎn)權利出資，也可以用勞務(wù)出資。
新修改的《中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法》中對于合伙企業(yè)的設立也有規定：工商行政管理部門(mén)是合伙企業(yè)登記機關(guān)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)登記機關(guān)）。
國務(wù)院工商行政管理部門(mén)負責全國的合伙企業(yè)登記管理工作。
市、縣工商行政管理部門(mén)負責本轄區內的合伙企業(yè)登記。
國務(wù)院工商行政管理部門(mén)對特殊的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的登記管轄可以作出特別規定。
法律、行政法規對合伙企業(yè)登記管轄另有規定的，從其規定。
合伙企業(yè)的登記事項應當包括：（一）名稱(chēng)；
（二）主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；
（三）執行事務(wù)合伙人；
（四）經(jīng)營(yíng)范圍；
（五）合伙企業(yè)類(lèi)型；
（六）合伙人姓名或者名稱(chēng)及住所、承擔責任方式、認繳或者實(shí)際繳付的出資數額、繳付期限、出資方式和評估方式。
合伙協(xié)議約定合伙期限的，登記事項還應當包括合伙期限。
執行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，登記事項還應當包括法人或者其他組織委派的代表（以下簡(jiǎn)稱(chēng)委派代表）。
設立合伙企業(yè)，應當由全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機關(guān)申請設立登記。
申請設立合伙企業(yè)，應當向企業(yè)登記機關(guān)提交下列文件：（一）全體合伙人簽署的設立登記申請書(shū)；
（二）全體合伙人的身份證明；
（三）全體合伙人指定代表或者共同委托代理人的委托書(shū)；
（四）合伙協(xié)議；
（五）全體合伙人對各合伙人認繳或者實(shí)際繳付出資的確認書(shū)；
（六）主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明。

五、如何設立一個(gè)專(zhuān)項私募基金

如何成立專(zhuān)項私募基金，需要做到以下幾點(diǎn)：1、要設立一個(gè)投資企業(yè) 要發(fā)行一只私募基金，首先要有一個(gè)“私募基金管理人”，根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
即私募基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任，自然人不能登記為私募基金管理人。
所以首先要設立一個(gè)公司或合伙企業(yè)作為私募基金管理人。
這是如何成立私募基金的首要條件。
2、要有管理人登記 私募基金管理人進(jìn)行登記備案所需要上報的材料包括基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金信息等。
另外，4號文最大變化就是在管理人登記時(shí)，要求申請人提交律師事務(wù)出具的法律意見(jiàn)書(shū)。
以上材料提交后等待基金業(yè)協(xié)會(huì )審核，審核通過(guò)即可完成私募管理人登記。
取得募集資金的資格。
3、要募集資金 《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》中指出，自本公告發(fā)布之日（2022年2月5日）起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個(gè)月內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。
所以接下來(lái)需要按照《私募投資基金募集行為管理辦法》，嚴格履行募集資金的流程，完成私募基金的募集工作。
4、產(chǎn)品備案登記 私募基金募集成立后，還需要在基金業(yè)協(xié)會(huì )的私募備案平臺上進(jìn)行產(chǎn)品的登記備案。

六、什么是私募基金?如何設立私募基金?

公募基金(public offering of fund)是受政府主管部門(mén)監管的,向不特定投資者公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金,這些基金在法律的嚴格監管下,有著(zhù)信息披露。
利潤分配,運行限制等行業(yè)規范。
所謂私募基金,是指通過(guò)非公開(kāi)方式,面向少數投資者募集資金而設立的基金。
[1][2][3][4]由于私募基金的銷(xiāo)售和贖回都是通過(guò)基金管理人與投資者私下協(xié)商來(lái)進(jìn)行的,因此它又被稱(chēng)為向特定對象募集的基金。
基金管理公司向特定客戶(hù)募集資金或者接受特定客戶(hù)財產(chǎn)委托擔任資產(chǎn)管理人,由商業(yè)銀行擔任資產(chǎn)托管人,為資產(chǎn)委托人的利益,運用委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資的活動(dòng)稱(chēng)為專(zhuān)戶(hù)理財。
它們的異同: 1、募集的對象不同。
公募基金的募集對象是廣大社會(huì )公眾,即社會(huì )不特定的投資者。
而私募基金募集的對象是少數特定的投資者,包括機構和個(gè)人。
2、募集的方式不同。
公募基金募集資金是通過(guò)公開(kāi)發(fā)售的方式進(jìn)行的,而私募基金則是通過(guò)非公開(kāi)發(fā)售的方式募集,這是私募基金與公募基金最主要的區別。
在我國,公募基金都在公開(kāi)媒體上大做廣告以招徠客戶(hù),而私募基金在吸引客戶(hù)時(shí)不能利用任何傳播媒體做廣告。
3、信息披露要求不同。
公募基金對信息披露有非常嚴格的要求,其投資目標、投資組合等信息都要披露。
而私募基金則對信息披露的要求很低,具有較強的保密性。
4、監管不同。
公募基金由證監會(huì )依法進(jìn)行監管,并實(shí)行行業(yè)自律,而私募基金僅屬于普通的投資者。
5、投資限制不同。
公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類(lèi)型的匹配上有嚴格的限制,而私募基金的投資限制完全由協(xié)議約定。
簡(jiǎn)單一點(diǎn)就是公幕基金公司購買(mǎi)某一只股票金額不能超過(guò)該支股票的10%,單支股票占單只公幕基金的資產(chǎn)比例不能超過(guò)10%。
而私幕基金沒(méi)有這限制,如果私幕看好云南白藥這支股票最好,私幕經(jīng)理可以全部將資產(chǎn)放在云南白藥這支股票上,這便于私幕大比例購買(mǎi)自己看好的股票,這也是眾多公幕基金經(jīng)理轉投私幕的一個(gè)主要原因。
6、業(yè)績(jì)報酬不同。
公募基金不提取業(yè)績(jì)報酬,只收取管理費。
而私募基金則收取業(yè)績(jì)報酬,一般不收管理費。
對公募基金來(lái)說(shuō),業(yè)績(jì)僅僅是排名時(shí)的榮譽(yù),而對私募基金來(lái)說(shuō),業(yè)績(jì)則是報酬的基礎。
7、投資限額不同。
公募基金申購限額一般1000元,定投更低有的可以100元,滿(mǎn)足一般中小投資者都能參與;而私募基金對投資人的金額限制比較高,目前一般要達到100萬(wàn)才準購買(mǎi),當然也有降低門(mén)檻的,50萬(wàn)元可以購買(mǎi) 開(kāi)放式基金都是公募基金,可以在基金公司的網(wǎng)站或者代銷(xiāo)點(diǎn)銀行和證券公司購買(mǎi) 。