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保薦機構—創(chuàng )業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規定

發(fā)布時(shí)間:2022-08-16 10:13:12   瀏覽:157次   收藏:16次   評論:0條

一、創(chuàng )業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規定

為加強創(chuàng )業(yè)板公司的規范運作,創(chuàng )業(yè)板在原有主板保薦機構職責基礎上增加了現場(chǎng)檢查等職責,其對保薦機構職責的具體規定如下:(1)應當督導發(fā)行人建立健全并有效執行公司治理制度、財務(wù)內控制度和信息披露制度,以及督導發(fā)行人按照《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》的規定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù),審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件,并保證向深交所提交的與保薦工作相關(guān)的文件真實(shí)、準確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏(2)保薦機構和保薦代表人應當督導發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人遵守《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》及深交所其他相關(guān)規定,并履行其所作出的承諾(3)保薦機構應當在發(fā)行人向深交所報送信息披露文件及其他文件,或者履行信息披露義務(wù)后,完成對有關(guān)文件的審閱工作。
發(fā)現信息披露文件存在問(wèn)題的,應當及時(shí)督促發(fā)行人更正或者補充,并同時(shí)向深交所報告(4)發(fā)行人臨時(shí)報告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財、為他人提供擔保等重大事項的,保薦機構應當自該等臨時(shí)報告披露之日起十個(gè)工作日內進(jìn)行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨立意見(jiàn)(5)持續督導期內,保薦機構應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告后十五個(gè)工作日內在指定網(wǎng)站披露跟蹤報告,對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十五條所規定的發(fā)行人履行規范運作、信守承諾和信息披露義務(wù)等事項進(jìn)行分析并發(fā)表獨立意見(jiàn)。
保薦機構應當對上市公司進(jìn)行必要的現場(chǎng)檢查,以保證前款所發(fā)表的獨立意見(jiàn)不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

創(chuàng  )業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規定


二、證券發(fā)行保薦機構的名詞解釋?xiě)撌巧?

保薦機構,又稱(chēng)保薦人。
保薦人制度約束的對象主要是具有證券經(jīng)營(yíng)牌照的證券交易商,服務(wù)的對象主要是上市企業(yè),監管機構負責對保薦人行為的監管。
具體來(lái)看,保薦人制度可以從這樣幾個(gè)部分來(lái)理解:保薦人任職資格、保薦人職責、保薦人工作內容和程序、保薦人責任監管。

證券發(fā)行保薦機構的名詞解釋?xiě)撌巧?


三、企業(yè)發(fā)行上市需要保薦機構的保薦,請問(wèn)下保薦制度是指什么呢?

1、簡(jiǎn)單的說(shuō),企業(yè)上市相當于把股票賣(mài)給大眾,那么企業(yè)是否符合上市要求、提供給的資料是否真實(shí)需要有人去鑒定、保證,即需要有人來(lái)“保薦”,類(lèi)似于給企業(yè)做保。
2、同時(shí),企業(yè)上市后的一段時(shí)間,要有人來(lái)監督企業(yè)持續符合監管要求,這個(gè)也是保薦機構的責任之一。
3、這個(gè)保薦機構由證監會(huì )來(lái)管理,需要取得保薦業(yè)務(wù)牌照。
4、保薦機構“?!钡姆秶容^有限,主要是保證企業(yè)上市申請文件的真實(shí)性、完整性、不誤導。
并不保證企業(yè)持續盈利或持續增長(cháng)。

企業(yè)發(fā)行上市需要保薦機構的保薦,請問(wèn)下保薦制度是指什么呢?


四、創(chuàng )業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規定

創(chuàng  )業(yè)板強化了保薦機構職責,其具體有哪些方面的規定


五、保薦機構的作用

證券發(fā)行前,保薦機構按照中國證監會(huì )的規定對發(fā)行人進(jìn)行輔導,推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調查、審慎核查,根據發(fā)行人的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。
證券發(fā)行后,保薦機構針對發(fā)行人具體情況確定持續督導的內容和重點(diǎn),持續督導期屆滿(mǎn),如有尚未完結的保薦工作,保薦機構繼續完成。
保薦機構在盡職推薦期間、持續督導期間未勤勉盡責的,持續督導期屆滿(mǎn),保薦機構仍承擔相應的責任。

保薦機構的作用


六、保薦機構與券商是一回事嗎? 請予詳細指點(diǎn),謝啦!

券商是證券公司,保薦機構是指由證券發(fā)行承銷(xiāo)保薦資格的證券公司。
在上市這個(gè)語(yǔ)境中討論,保薦機構和券商一回事,因為沒(méi)有資質(zhì)的券商幾乎摻和不到上市這個(gè)業(yè)務(wù)中來(lái)。
而且券商這個(gè)詞也主要用在上市語(yǔ)境中。

保薦機構與券商是一回事嗎? 請予詳細指點(diǎn),謝啦!


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